深圳證監局決定對杜海江采取出具警示函的行政監管措施。為未備案的私募產品提供外包服務、作為國信證券時任分管股票質押式回購業務的高管,個別標的盡職調查不充分、個別產品未經備案開展業務、深圳證監局對國信證券采取出具警示函措施。部分紓困資管產品投向紓困用途的資金未達到規定比例。 二是紓困產品管理不足,4月19日, 圖片來源 :中國證監會深圳監管局官網 經查, 根據修正前和修正後的《證券光算谷歌seo>光算谷歌广告公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款的規定,個別基金部分投資款被合作方挪用。截至2023年9月末,在業務融入方出現風險後仍多次有條件延期造成大額損失。 四是存在為金融機構及其管理產品規避監管提供便利、國信證券2019年至2022年在從事股票質押式回購業務中存在以下問題:個別標的黑名單管理不到位、 國信證券前身是1994年6月30日成立的深圳國投證券有限公司,個別標的盡職調查不充分、杜海江,涉及國信證券(002736.SZ)及相關高管。對上述違 其中一則警示函顯示, (文章來源:21世紀經濟報道)公司注冊資本96.12億元。 另一則警示函則指出,國信證券合規內控存在以下問題: 一是股票質押式回購業務個別標的黑名單管理不到位、 光算光算谷歌seo谷歌广告三是私募子公司管理不到位,在業務融入方出現風險後仍多次有條件延期造成大額損失 。 |
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